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逐步在监管规则中嵌入反洗钱监管恳求

发布时间: 2019-02-22

结合现有市场准入规矩,《方法》系统规定了法人机构设立、分支机构设破、变革股权、变更注册资本、调解业务范围和增加业务品种、董事及高级管理人员任职资格允许情形下的反洗钱审查标准。同时,为实现对股东的穿透管理,银保监会要求对股东及其控股股东、实际把持人、关联方、一致行动人、最终受益人也进行审查。

《办法》为银保监会做好银行业反洗钱监管工作奠定了制度基础,构建了银保监会银行业反洗钱监管工作的整体框架。银保监会将逐步在银行业监管规则中嵌入反洗钱和反恐怖融资监管要求,加强日常合规监管,督促和引导银行业金融机构建破健全反洗钱和反恐怖融资内控合规制度。

银保监会有关部分负责人表示,《措施》从两方面设置市场准入的反洗钱规则:一是为了从源头上防止不法分子通过创设组织机构进行洗钱、恐怖融资活动,请求对股东、董事、高等管理职员进行犯罪背景考核以及对入股资金来源合法性进行审查;二是为了保障机构可能有效实行反洗钱轨制,对银行业金融机构提出反洗钱内控制度要求,以及对拟任董事、高级管理人员提出反洗钱常识才干的要求。

银保监会称,下一步将根据工作需要制定细则,配套修改行政容许规章、尺度性文件等,同时做好宣传培训及政策解读工作,便于各级监管机构及银行业金融机构贯彻落实。

银保监会21日发布《银行业金融机构反洗钱跟反恐惧融资管理方式》。《办法》从内部操纵角度,对银行业金融机构提出了反洗钱和反恐怖融资工作恳求。银行业金融机构应当按照风险为本的准则,将洗钱和胆怯融资危险治理纳入全面危险管理体系;建立完善的反洗钱跟反可怕融资内部控制制度;清楚董事会、监事会、高级管理层及相关局部的职责分工;有效履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存以及大额交易和可疑交易报告等各项反洗钱和反恐怖融资义务。


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